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宋丽萍代表:“深港通”有望下半年推出
陈晓薇
//www.workercn.cn2015-03-09来源:深圳商报
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  建议出台操纵证券期货市场刑事案件司法解释

  宋丽萍说,作为一线监管者,深交所一直在不断探索监管的有效性,针对发现的新问题采取及时的措施。目前已形成一整套的监测指标,出现异动的话系统会自动提示。现在已经发现了一些新型的违法操纵行为,但当前缺少司法方面的量刑标准。

  “去年我们上报了不少新型操纵线索给中国证监会,但是最后发现认定环节比较困难,有些违规得不到处罚,希望能够尽快看到新的司法解释。”宋丽萍说,这也是她这次参加人代会带来的一个建议,建议司法机关借鉴内幕交易司法解释的成功经验,出台关于操纵证券、期货市场刑事案件具体应用法律的司法解释。

  针对新兴行业出台提高透明度的信息披露指引

  关于尚未盈利企业上市的问题,宋丽萍表示并不是针对所有企业,主要是互联网和真正有创新能力的、研发投入非常高的这部分企业。所谓尚未盈利是指具备盈利能力,但是为了公司发展,为了保持竞争力,目前暂时不盈利。“比如京东,它的财务报表是巨额亏损,但大家都看好它。这类企业要不要接受?我们内部讨论的时候意见不一致。即使我们接受,有部分投资者接受,管理层敢不敢放?因为毕竟是尚未盈利,有一定的不确定性。”宋丽萍说,对尚未盈利的这些企业,要研究并量身定做一些上市标准,可以不同于创业板目前的门槛。宋丽萍说,创业板跟其它板块不一样的地方是,新兴产业特别多,新兴业态比较多,所以我们必须出台颁布一些在这些新兴行业、特殊行业、不断快速变化发展行业的信息披露标准。

  深证100ETF期权已模拟运作

  谈及深交所在股票期权方面的进展,宋丽萍说,深交所的股票期权产品设计原则是充分发挥其服务实体经济功能,兼顾投资者需要和运作效率。在具体标的选择上注重抗操纵性强、流动性好、透明度高、波动性佳的股票或ETF品种。她透露,目前的倾向是深证100ETF期权,主要的制度设计与上海的一致,目前已经在模拟运作。下一步,在上海的股票期权稳定运作一段时间之后,将向证监会上报深交所股票期权方案,将坚持高标准、稳起步。

  创业板发债无论公私募都支持

  宋丽萍表示,债券市场对于中小板和创业板都是非常重要的一个金融工具,具体到创业板,必须按创业板再融资规则来支持创业板发债,无论是公募还是非公募都支持。

  宋丽萍表示,今年证监会在债券市场方面的改革还是比较多的,深交所正在落实新出台的公司债办法,释放债券市场的风险,调整规则和相应的上市主体,做到既能发挥债券融资的功能,促进发展,又能够防范、减缓经济下行带来的风险。

  她说,深交所今年按照股债分离的目标建立了新的固定收益平台,按照债券的固定收益的逻辑来重构债券市场。另外,深交所特别关注创业板小额融资机制建立的问题,创业板的一些项目并不是需要很大的资金流,如果能把小额再融资机制真正落地,将对公司发展更有利。

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